別讓這些導(dǎo)致私募基金管理人備案失敗

金融行業(yè)一直都是非常熱門的行業(yè)，是一種高風(fēng)險高回報的行業(yè)，吸引了很多的投資者。隨著金融行業(yè)不斷的發(fā)展，私募基金管理人備案就成為了時下比較熱門的話題。那么私募基金管理人備案需要注意的問題有哪些？

私募基金管理人備案需要注意的問題主要有以下幾個方面：

1、經(jīng)營范圍

根據(jù)目前的指引要求及實踐，要求申請人的名稱和經(jīng)營范圍體現(xiàn)業(yè)務(wù)類型，有“投資管理”或“基金管理”等相關(guān)字樣。

如從事證券類私募基金管理，而申請人名稱是“股權(quán)投資管理”，會被協(xié)會要求更改名稱，同時，證券基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍應(yīng)不包含“投資咨詢”；

如是私募股權(quán)基金管理人，經(jīng)營范圍包含“投資咨詢”、“企業(yè)管理咨詢”是允許的。

2、注冊資本

目前，證監(jiān)會以及協(xié)會的相關(guān)規(guī)定中，并未就管理人的注冊資本有具體的額度要求，更多取決于申請人注冊地是否有地方性規(guī)定。

《私募基金管理人登記法律意見書指引》中，涉及資本金的內(nèi)容為“申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件”。

3、實際控制人

根據(jù)目前協(xié)會的要求，申請人應(yīng)當(dāng)具有實際控制人，可以為多名實際控制人共同控制。

根據(jù)新系統(tǒng)操作手冊相關(guān)規(guī)定：“實際控制人指控股股東或能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的自然人、法人或其他組織”。

在新系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行操作時，針對實際控制人部分，系統(tǒng)提示“認(rèn)定實際控制人應(yīng)一直追溯到*后的自然人、國資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司、受國外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機構(gòu)”。

因此，追溯至國資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司、受國外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機構(gòu)作為實際控制人是可以被協(xié)會認(rèn)可的，可不再向上追溯。

以上就是小編整理的有些關(guān)于私募基金管理人備案需要注意的一些問題，在金融行業(yè)飛速反戰(zhàn)的宏觀環(huán)境下，對于管理數(shù)萬億資產(chǎn)規(guī)模的私募基金行業(yè)，嚴(yán)格的行業(yè)監(jiān)管以及自律要求將有利于行業(yè)朝著健康有序的方向發(fā)展。

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